2023年10月24日，EMC易倍官方网站举办了“格致·博雅”青年学者论坛（第十九期），中央财经大学经济学院副教授、博士生导师徐翔在沙河校区二教304教室做了题为《人工智能与突破性创新：来自中国上市公司的经验发现》的精彩讲座，校内众多师生参与了此次活动。讲座由EMC易倍官方网站钟腾龙副教授主持，蒋海威助理教授、杨补园助理教授进行了点评。

讲座伊始，钟腾龙副教授代表学院对徐翔副教授表示热烈的欢迎，并向大家介绍了徐翔副教授的学术经历、研究领域和丰硕的研究成果。

徐翔副教授围绕研究背景、文献综述、研究设计、实证分析、研究结论以及政策建议等6个方面对人工智能与突破性创新做了系统的阐述。徐翔副教授首先指出进入数字经济时代，以大数据、云计算、人工智能和区块链等为代表的各项数字技术发展迅速、与实体经济深度融合，充分释放经济增长与转型升级动能。在各项数字技术中，以机器学习为基础，以大语言模型、自动驾驶等为前沿应用的人工智能对于企业突破性创新的影响尤为值得关注。企业是科技创新活动的关键主体，建设创新型国家，就必须采取各种手段提升我国企业在关键领域核心技术上的原创性引领性创新能力，以大规模、高水平的企业研发创新带动我国整体技术水平提升。

已有文献主要探讨了人工智能对于企业或城市层面专利数量增长的作用，但是缺乏对于专利数量增长背后所涉及的新旧技术领域、技术影响力和专利质量的考量；少量研究尽管对专利增长背后的创新类型做了明确区分，却并未细致考察人工智能影响创新的作用机制。基于此，徐翔副教授提出了这篇文章中将要研究的两个重要问题：一是企业新申请的专利是新技术领域的突破还是原有创新路径的延续？二是企业新申请的专利是否对于后续技术发展存在引领作用？对于上述问题考察有助于我们进一步理解人工智能这一颠覆性技术与企业创新的关系。

围绕这两个问题，徐翔副教授以2008-2020年中国沪深A股上市公司为研究样本，实证分析了企业使用人工智能技术对其进行突破性创新的影响。理论机制方面，徐翔副教授认为人工智能使用通过促进研发投入提高、缓解资源错配和获取外部研发支持这三项机制提升突破性创新水平。具体来看，研发投入是上市公司进行突破性创新的重要保证，使用人工智能能够促使企业增加研发投入金额以及扩大研发人员规模；使用人工智能还能够缓解金融资源错配和劳动要素扭曲，从而促进突破性创新；获取外部研发支持方面，政府文件多次强调针对智能制造加大资金支持力度，并对符合条件的人工智能企业进行认定，并制定相应的税费返还政策，即企业使用人工智能能够通过提升外部研发支持来促进突破性创新。

接下来，徐翔副教授介绍了这篇文章的内生性处理和稳健性检验方法。内生性处理方面，徐翔副教授通过滞后项回归、传统工具变量法、异方差工具变量法、倾向得分匹配以及Heckman两阶段模型等方法对基准模型进行了处理。并通过变量替换法、更换回归样本、排除企业策略性信息披露行为、计数模型回归、控制高维固定效应等方法进行了稳健性检验。本文的主要结论有：第一，使用人工智能的企业占比和年均人工智能使用强度总体呈上升趋势，年均突破性创新水平也在呈现上升的总体趋势；第二，使用人工智能具有十分显著的突破性创新促进作用，随着人工智能使用强度的提高，突破性创新水平显著提升，行业内相对人工智能使用强度较高的企业，其突破性创新作用较强；第三，人工智能在企业突破性创新过程中发挥了提高研发投入、缓解资源错配和获取外部研发支持的功能；第四，人工智能使用对于规模较大的企业、竞争类企业以及行业技术变化速度快的企业的突破性创新提升效应更强。

最后，徐翔副教授介绍了这篇文章的政策启示。一是鼓励企业积极参与智能化转型的过程，引入人工智能并逐步提高企业人工智能使用强度，积极构建以人工智能为基础型平台的突破性创新体系。具体来说，应进一步调研各类企业尤其是中小企业的人工智能使用情况，为企业搭建与人工智能开发企业及研发机构对接的技术协作平台，在研发项目申请与成果转化上适度向人工智能领域倾斜。二是大力发展人工智能应用和人工智能产业的同时，加强劳动力数字技能、人工智能配套技能等高技能劳动力的培养，以更好地与人工智能设施相结合。在高等院校相关专业课程设置与考核体系构建上，也要重视人工智能编程与开发能力的持续性培育。三是基于不同行业、不同类型的上市公司在人工智能使用和突破性创新两方面的差异，有针对性地围绕人工智能使用和突破性创新等多方面制定激励政策。并且，应当充分意识到人工智能技术的潜在“创造性破坏”能力，对于人工智能使用及突破性创新可能导致的市场结构变化与随之而来的结构调整有所准备。

讨论交流环节，学院师生就实证模型设定、内生性处理、机制检验、异质性分析等方面进行了提问，徐翔副教授就师生们的问题逐一进行了详细回答。钟腾龙副教授、刘悦副教授、蒋海威助理教授、杨补园助理教授就论文中的数据应用、工具变量选取、创新的衡量、未来拓展方向等与徐翔副教授进行了探讨，令与会师生受益匪浅。最后，讲座在热烈的掌声中圆满结束。

撰稿人：郭鑫榆

一审：钟腾龙 王峰

终审：段玉婉